新能A级：更新招募说明书摘要（2016年第1号） 查看PDF公告

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工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 1








工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 （2016年第1号） 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中国银河证券股份有限公司


工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 2 重要提示 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金（以下简称“本基金” ）经中国证券监督管 理委员会2015年6月2日《关于准予工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金注册的批复》 （证监许可〔2015〕1103号文）准予募集注册，本基金基金合同已于2015年7月9日生效，自 该日起基金管理人开始管理本基金。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、基金合同及 其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详 细查阅基金合同。 工银瑞信基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“基金管理人” ）保证招募说 明书的内容真实、准确、完整。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判 断或者保证。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表 明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基 金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者 自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由 投资者自行负担。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成 对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为2016年1月8日， 有关财务数据和净值表现数据截止日为 2015年12月31日（财务数据未经审计） 。本招募说明书已经基金托管人复核。 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 1 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、 甲 5 号8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号901 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座6-9层 邮政编码：100033 法定代表人：郭特华 成立日期：2005 年6 月21 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93 号 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 联系人：朱碧艳 联系电话：400-811-9999 股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%；瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册资本的 20%。 存续期间：持续经营 （二）主要人员情况 1、董事会成员 沈立强先生，董事长，硕士，高级会计师。1976 年参加工作，先后在中国人民银行杭 州分行、中国工商银行浙江分行、河北分行、上海分行工作。历任中国工商银行杭州分行营 业部副主任、杭州分行营业部主任、浙江分行会计出纳处副处长、储蓄处副处长、储蓄处处 长、人事处处长、党委组织部部长、营业部总经理（兼）、浙江分行行长助理、副行长、党 委副书记；中国工商银行河北分行行长；中国工商银行上海分行行长，兼任上海市银行同业 公会会长、上海市城市金融学会会长、上海市支付清算协会会长、上海市金融学会副会长、 上海国际商会副会长、上海世界贸易中心协会副会长、中国城市金融学会常务理事、上海市 宏观经济学会常务理事、中国社会科学院陆家嘴研究基地理事会理事、上海财经大学校董会 董事，上海市人大代表。 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 2 Neil Harvey先生，董事，瑞士信贷执行董事，常驻香港。瑞士信贷银行香港和大中华 区首席执行官，负责私人银行、财富管理和投资银行业务。同时，Neil Harvey先生还是资 产管理亚太地区副主席、亚太区运营委员会成员。Neil Harvey先生在投资银行和资产管理 领域有三十年的工作经历，对新兴市场和亚太地区有着深刻的了解，在亚太地区也有十七年 的工作经历。Neil Harvey先生在瑞士信贷工作十五年，担任过很多职务，目前他是资产管 理亚太和新兴市场负责人。此前，他担任亚洲（除日本）投资银行和固定收益业务负责人。 另外，他在瑞士信贷和其他公司都担过要职，负责澳大利亚、非洲、日本、拉美、中东、土 耳其和俄罗斯地区的业务。 郭特华女士：董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信投 资管理有限公司董事、董事长，工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事长。历任中国工 商银行总行商业信贷部、 资金计划部副处长， 中国工商银行总行资产托管部处长、 副总经理。 王一心女士，董事，高级经济师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、 专职董事。历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商银 行营业部 历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。 王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专职 派出董事，于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算中心外汇清 算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工商银 行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。 田国强先生，独立董事，经济学博士，上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高等 研究院院长，美国德州A&M大学经济系Alfred F. Chalk讲席教授。首批中组部“千人计划” 入选者及其国家特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民政府特聘 决策咨询专家，中国留美经济学会会长（1991-1992）。2006年被《华尔街电讯》列为中国 大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经 济等。


孙祁祥女士，独立董事，经济学博士，北京大学经济学院院长，教授，博士生导师，享 受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任，中国金融学 会学术委员会委员、常务理事，中国保险学会副会长，教育部高等学校经济学类学科专业教 学指导委员会委员， 美国国际保险学会董事会成员、 学术主持人， 美国C.V. Starr冠名教授。 曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大学、工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 3 香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文100多篇，主持过20多项由国家 部委和国际著名机构委托的科研课题。 Jane DeBevoise 女士，独立董事，香港大学艺术系博士，历任银行家信托公司（1998 年与德意志银行合并）董事总经理、所罗门·古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政府 委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003 年至今担 任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席，2009 年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。 2.监事会成员 吴敏敏女士:监事，经济学硕士。1996年入职中国工商银行深圳市分行，2007年调入中 国工商银行总行。历任中国工商银行深圳分行计划财务部副总经理、财务会计部副总经理、 中国工商银行股份制改革办公室战略引资与上市处副处长、 战略管理与投资者关系部战略发 展与合作处副处长、处长，现任中国工商银行战略管理与投资者关系部专家。 黄敏女士：监事，金融学学士。黄敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士信 贷集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国 区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。 张舒冰女士：监事，硕士。2003年4月至2005年4月，任职于中国工商银行，担任主任科 员。2005年7月加入工银瑞信，2005年7月至2006年12月担任综合管理部翻译兼综合，2007 年至2012年担任战略发展部副总监，2012年至2014年9月任职于机构客户部，担任机构客户 部副总监及总监职务；2014年9月至2015年7月，担任机构产品部总监。2014年11月至今，担 任工银瑞信投资管理有限公司监事。2015年7月至今担任工银瑞信投资管理有限公司副总经 理。 洪波女士：监事，宝亿莱家居饰品加盟<宝亿莱整体家居软装生活馆，硕士。ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务所 高级审计员；2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009年6月 加入工银瑞信法律合规部，现任法律合规部副总监。 倪莹女士：监事，硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学，历任副科长、科长，校 团委副书记。2009年至2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011年加入工银 瑞信战略发展部，现任副总监。 3、高级管理人员 郭特华女士：总经理，简历同上。 朱碧艳女士：硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司督察长，兼 任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事、工银瑞信投资管理有限公司监事。1997－1999工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 4 年中国华融信托投资公司证券总部经理，2000－2005年中国华融资产管理公司投资银行部、 证券业务部高级副经理。 4、本基金基金经理 赵栩先生， 8年证券从业经验； 2008年加入工银瑞信， 曾任风险管理部金融工程分析师， 2011年10月18日至今担任工银上证央企ETF基金基金经理； 2012年10月9日至今担任工银深证 红利ETF基金基金经理；2012年10月9日至今担任工银深证红利ETF连接基金基金经理，2013 年5月28日至今担任工银标普全球自然指数基金基金经理，2015年7月9日至今担任工银瑞信 中证环保产业指数分级基金基金经理， 2015年7月9日至今担任工银瑞信中证新能源指数分级 基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 郭特华女士，投资决策委员会主任，简历同上。 江明波先生， 16年证券从业经验； 曾任鹏华基金普天债券基金经理、 固定收益负责人； 2004年6月至2006年12月，担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理；2006年加 入工银瑞信，现任投资总监，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司固定收益投资总监， 工银瑞信投资管理有限公司董事；2011年起担任全国社保组合基金经理；2008年4月14日至 今，担任工银添利基金基金经理；2011年2月10日至今，担任工银四季收益债券型基金基金 经理；2013年3月6日至今，担任工银瑞信增利分级债券基金基金经理。 杜海涛先生，19年证券从业经验；先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理，招 商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理；2006年加入工银瑞信，现任投资总监 兼固定收益部总监； 2006年9月21日至2011年4月21日，担任工银货币市场基金基金经理； 2010年8月16日至2012年1月10日， 担任工银双利债券型基金基金经理； 2007年5月11日至今， 担任工银增强收益债券型基金基金经理；2011年8月10日至今，担任工银瑞信添颐债券型证 券投资基金基金经理；2012年6月21日至今，担任工银纯债定期开放基金基金经理；2013年1 月7日至今，担任工银货币市场基金基金经理；2013年8月14日至2015年11月11日，担任工银 月月薪定期支付债券型基金基金经理；2013年10月31日至今，担任工银瑞信添福债券基金基 金经理；2014年1月27日至今，担任工银薪金货币市场基金基金经理；2015年4月17日至今， 担任工银总回报灵活配置混合型基金基金经理。 何江旭先生，19年证券从业经验；曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、金 鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理，基金管理部总监兼权益投资副总监；2009年加入 工银瑞信，现任工银瑞信投资管理有限公司董事、总经理；2010年4月12日至2014年7月30工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 5 日，担任工银核心价值基金基金经理；2011年4月21日至2014年7月30日，担任工银消费服务 行业基金的基金经理。 宋炳珅先生，12年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007年加入工银 瑞信，现任权益投资总监兼研究部总监。2012年2月14日至今，担任工银瑞信添颐债券型证 券投资基金基金经理；2013年1月18日至今，担任工银双利债券基金基金经理；2013年1月28 日至2014年12月5日，担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理；2014年1月20日至今，担 任工银红利基金基金经理；2014年1月20日至今，担任工银核心价值基金基金经理；2014年 10月23日至今，担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理；2014年11月18日至今，整体软装宝亿莱家居饰品，担任工 银瑞信医疗保健行业股票型基金基金经理；2015年2月16日至今，担任工银瑞信战略转型主 题股票型基金基金经理。 欧阳凯先生，14年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010年加入工 银瑞信， 现任固定收益投资总监。 2010年8月16日至今， 担任工银双利债券型基金基金经理， 2011年12月27日至今担任工银保本混合基金基金经理， 2013年2月7日至今担任工银瑞信保本 2号混合型发起式基金基金经理，2013年6月26日起至今担任工银瑞信保本3号混合型基金基 金经理, 2013年7月4日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理，2014年9月19 日起至今担任工银瑞信新财富灵活配置混合型基金基金经理，2015年5月26日起至今担任工 银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。 黄安乐先生，13年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证券 经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；2010年加入工 银瑞信， 现任权益投资部总监。 2011年11月23日至今， 担任工银主题策略混合基金基金经理； 2013年9月23日至今，担任工银瑞信精选平衡基金基金经理；2014年10月22日至今，担任工 银高端制造行业股票型基金基金经理；2015年4月28日至今，担任工银新材料新能源行业股 票型基金基金经理。 李剑峰先生，13年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高级 副经理；2008年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员，宝亿莱家居饰品，现任专户投资部总监，宝亿莱家居饰品加盟<宝亿莱整体家居软装生活馆，专户投资部投 资经理。


上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称：中国银河证券股份有限公司


工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 6 注册地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座


法定代表人：陈有安


成立日期：2007 年1 月26 日


批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字[2007]25 号 注册资本：95.37 亿元人民币 存续期间：持续经营


基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】629 号 联系人：李蔚 联系电话：010-66568278 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销中心 名


称：工银瑞信基金管理有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座6-9层 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲5 号8 层甲5 号801、甲5 号9 层甲5 号901 法定代表人：郭特华 全国统一客户服务电话：400-811-9999 传真：010-66583111 联系人：王秋雅 公司网站： 2、场内销售机构 场内销售机构为具有基金销售资格、 并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任 公司认可的、 可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所场内会 员单位。 3、场外销售机构 （1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 7 法定代表人：田国立 客户服务电话：95566 传真：010－66594431 联系电话：010－66594431 联系人：侯燕鹏 公司网站： （2）上海浦东发展银行股份有限公司


注册地址：上海市浦东南路 500 号 办公地址：上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼 法定代表人：吉晓辉 电话：021－61618888


传真：021－63602431 联系人：于慧 客户服务电话: 95528


网址：


（3）北京农商银行股份有限公司


注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410 号


办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座


法定代表人：乔瑞 电话：010-63229475 传真：010-63229478 联系人：王薇娜 客户服务电话: 96198 网址： （4）招商证券股份有限公司





注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38－45 层





办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38－45 层





法定代表人：宫少林





联系人：林生迎





电话：0755-82960223





工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 8 传真：0755－82943636





客户服务电话：4008888111；95565





网址： （5）中信证券股份有限公司





注册地址：深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层





办公地址：北京朝阳区新源南路 6号京城大厦





法定代表人：王东明





联系人：陈忠





电话：010－84588888





传真：010－84865560





客户服务电话：010-84588888





网址：


（6）平安证券有限责任公司





注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼





办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座





法定代表人：杨宇翔





联系人：郑舒丽





电话：0755－22626172





传真：0755－82400862





客户服务电话：4008816168





网址：


（7）天风证券股份有限公司





注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4楼





办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B座 4 楼





法定代表人： 余磊





联系电话： （027）87618889





传真： （027）87618882





联系人：刘鑫





客服电话： （027）87618889





公司网址：


工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 9 （8）中信建投证券股份有限公司





注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼





办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号





法定代表人：王常青





联系人：权唐





电话：010－85130588





传真：010－65182261





客户服务电话：4008888108





网址：


（9）申万宏源证券有限公司





注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层





办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层





法定代表人：李梅





联系人：黄维琳、钱达琛





电话：021-33389888





传真：021-33388224





客户服务电话：95523或 4008895523





网址：


（10）国都证券股份有限公司





注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层





办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层





法定代表人：常喆





网址：





客户服务电话：400-818-8118 （11）国联证券股份有限公司





注册地址：无锡市县前东街 168 号





办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702 室





法定代表人：范炎





联系人：沈刚





电话：0510－82831662





工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 10 传真：0510－82830162





客户服务电话：4008885288（全国） ，0510-82588168（无锡）





网址：


（12）兴业证券股份有限公司





注册地址：福州市湖东路 99 号标力大厦





办公地址：上海市浦东民生路 1199弄五道口广场 1 号楼21 层





法定代表人：兰荣





联系人：谢高得





电话：021－38565785





传真：021－38565783





客户服务电话：4008888123





网址：


（13）西南证券股份有限公司





注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号





办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦





法定代表人：余维佳





联系人：张婷





电话：023-63786220





传真：023-63786212





客户服务电话：4008096096





网址：


（14）新时代证券股份有限公司





注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1号楼 15 层 1501





办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1号楼 15 层





法定代表人：刘汝军





联系人：马骏杰





电话：010-83561329





传真：010-83561094





客服电话：400-698-9898





网址： 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 11 （15）华安证券股份有限公司





注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号





办公地址：安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座





法定代表人：李工





联系人：甘霖





电话：0551-65161666





传真：0551-65161600





客户服务电话：96518、4008096518





网址： （16）长江证券股份有限公司





注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦





办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦





法定代表人：杨泽柱





联系人：李良





电话：027-65799999





传真：027-85481900





客户服务电话：95579;4008-888-999





网址：


（17）大通证券股份有限公司





注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39 层





办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39 层





法定代表人：董永成





客服电话：4008-169-169





网址： （18）中国银河证券股份有限公司





注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座





办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座2－6 层





法定代表人：陈有安





工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 12 联系人：田薇





电话：010-66568430





传真：010-66568990





客户服务电话：4008888888





网址：


（19）国泰君安证券股份有限公司





注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号





办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼





法定代表人：杨德红





联系人：芮敏祺





电话：021－38676666





传真：021－38670161





客户服务电话：95521





网址：


（20）渤海证券股份有限公司





注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室





办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号





法定代表人：王春峰





联系人：王兆权





电话：022－28451861





传真：022－28451892





客户服务电话：4006515988





网址：


（21）海通证券股份有限公司





注册地址：上海市淮海中路 98 号





办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦





法定代表人：王开国





联系人：金芸、李笑鸣





电话：021－23219275





传真：021－63602722





工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 13 客户服务电话：95553





网址：


（22）光大证券股份有限公司





注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号





办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号





法定代表人：薛峰





联系人：刘晨





电话：021－22169081





传真：021－22169134





客户服务电话：4008888788；95525





网址：


（23）安信证券股份有限公司





注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元





办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元





法定代表人：牛冠兴





联系人：陈剑虹





电话：0755－82825551





传真：0755－82558355





客户服务电话：4008001001





网址：


（24）国金证券股份有限公司





注册地址：成都市东城根上街 95 号





办公地址：成都市东城根上街 95 号





法定代表人：冉云





联系人：金喆





电话：028-86690126





传真：028-86690126





客服电话：4006600109





网址： （25）德邦证券有限责任公司





工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 14 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9楼





办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼





法定代表人：方加春





联系人：罗芳





电话：021-68761616





传真：021-68767981





客户服务电话：4008888128





网址：


（26）中泰证券股份有限公司





注册地址：山东省济南市经十路 20518 号





办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层





法定代表人：李玮





联系人：吴阳





电话：0531－81283938





传真：0531－81283900





客户服务电话：95538





网址：


（27）中国国际金融有限公司





注册地址：中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座28 层





办公地址：中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座28 层





法定代表人：金立群





联系人：罗春蓉


武明明





电话：010－65051166





传真：010－65051156





客户服务电话：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196





网址：


（28）信达证券股份有限公司





注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼





办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼





法定代表人：张志刚





工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 15 传真：010－63080978





客户服务电话：4008008899





网址： （29）广州证券股份有限公司





注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20 楼





办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20 楼





法定代表人：邱三发





联系人：林洁茹





电话：020－88836999





传真：020－88836654





客户服务电话： 961303





网址： （30）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701


办公地址： 北京市西城区金融街 5号新盛大厦 B 座4 层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 联系电话：010-66045608 客服电话： 010-66045678 传真： 010-66045527 网址： （31）深圳众禄基金销售有限公司


注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元


办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元


法定代表人：薛峰


联系人：童彩萍


联系电话： 0755-33227950


传真： 0755-82080798


客户服务电话： 4006-788-887


网址： 及


工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 16 （32）北京展恒基金销售有限公司


注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号


办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层


法定代表人：闫振杰


联系人：宋丽冉


联系电话： 010-62020088


客服电话：4008-886-661


传真： 62020088-8802


网址：


（33）上海天天基金销售有限公司


注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层


办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼


法定代表人：其实


联系人：潘世友


联系电话：021-54509988-7019


客服电话：400-1818-188


传真：021-64385308


网址：


（34）杭州数米基金销售有限公司


注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号


办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼


法定代表人：陈柏青


联系人：周嬿旻


电话：0571-28829790，021-60897869


客服电话：4000-766-123


传真：0571-26698533


网址：


（35）上海好买基金销售有限公司


注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室


办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼


工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 17 法定代表人：杨文斌


联系人：薛年


联系电话：021-58870011-6705


客服电话：400-700-9665


传真：021-68596916


网址：


（36）和讯信息科技有限公司


注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层


办公地址：北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层


法定代表人：王莉


联系人：习甜


联系电话：010-85650920


客服电话：400-920-0022


传真：010-85657357


网址：


（37）浙江金观诚财富管理有限公司


注册地址：拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室


办公地址：杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层


法定代表人：陆彬彬


联系人：鲁盛


联系电话：0571-56028617


客服电话：400-068-0058


传真：0571-56899710


网址：


（38）浙江同花顺基金销售有限公司


注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室


办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2 号楼2 楼


法定代表人：凌顺平


联系人：杨翼


联系电话：0571-88911818


工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 18 客服电话：4008-773-772


网址: （39）上海利得基金销售有限公司


注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室


办公地址：上海东方路 989 号中达大厦 2 楼


法定代表人：盛大


联系人：徐雪吟


联系电话：021-50583533-3011


客服电话：400-005-6355


传真：021-50583533


网址：


（40）上海长量基金销售投资顾问有限公司


注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢


办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层


法定代表人：张跃伟


联系人：单丙烨


联系电话：021-20691832


客服电话：400-089-1289


传真：021-20691861 （41）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司


注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#


办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层


法定代表人：马令海


联系人： 邓洁


联系电话： 010-58325388-1105


客服电话：4008507771


传真： 010-58325282


网址： t.jrj.com


（42）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702


工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 19 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208


法定代表人：吴雪秀


联系人：苏昊


联系电话：010-88312877-8033


客服电话：400-001-1566


网址：


（43）海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16楼B 单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16楼B 单元 法定代表人：刘惠 联系人：冯立 联系电话：021-80133535 客服电话：400-808-1016 网址： （44）上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：上海浦东杨高南路 428号 1 号楼10-11 层 办公地址：上海浦东杨高南路 428号 1 号楼10-11 层 法定代表人：申健 联系人：付江 联系电话：021-20219988*31781


客服电话：0201-20219931 网址：https://8.gw.com.cn/ （45）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层


办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层


法定代表人：何如


联系人：齐晓燕


电话：0755－82130833


传真：0755－82133952


客户服务电话：95536


工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 20 网址：


（46）中航证券有限公司 注册地址：南昌市抚河北路 291 号


办公地址：南昌市抚河北路 291 号


法定代表人：杜航


联系人：余雅娜


电话：0791-6768763


传真：0791-6789414


客户服务电话：400-8866-567


网址：


（47）中国邮政储蓄银行股份有限公司


注册地址：北京市西城区金融大街 3 号


办公地址：北京市西城区金融大街 3 号


法定代表人：李国华


联系人：陈春林


传真：010－68858117


客户服务电话：95580


网址：


（48）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表人：高建平 注册日期：1988 年8 月26 日


注册资本：190.52 亿元人民币 联系人：刘玲 电话：021-52629999 客服电话：95561


网址： （49）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号


工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 21 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号


法定代表人：李建红


联系人：邓炯鹏


电话：0755－83198888


传真：0755－83195049


客户服务电话：95555


网址： （50）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101 室 办公地址：四川省 成都市锦江区下东大街 216号喜年广场 A 座1502 室 联系人：付勇斌 电话：028-86758820 传真：028-86758820-805 客服电话：4008-588-588 网址： （51）上海陆金所资产管理有限公司





注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14 楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼


法定代表人：郭坚


联系人：宁博宇


电话：021-20665952


传真：021-22066653


客户服务电话： 4008219031


网址： （52）北京乐融多源投资咨询有限公司


注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层1603 室


办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层1603 室


法定代表人：董浩


联系人： 张婷婷 电话：010－66045608


工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 22 传真：010－66045500


客户服务电话： 400-068-1176


网址： （53）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8 号楼 3 层 法定代表人：燕斌 联系人： 凌秋艳 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客户服务电话： 400-046-6788 网址： （54）上海凯石财富基金销售有限公司


注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115 室


办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼


法定代表人：陈继武


联系人：李晓明


电话：021-63333319


传真：021-63332523


客户服务电话：4000 178 000


网址： （55）深圳富济财富管理有限公司


注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）


办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室


法定代表人：齐小贺


联系人 刘勇 电话： 0755-83999907-813 传真： 0755-83999926 客户服务电话： 0755-83999907 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 23 网址： （56）汉口银行股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933号


办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933号


法定代表人：陈新民


联系人：李欣


电话：027-82656704 传真：027-82656236


客服电话：96558（武汉）4006096558（全国） 网址： （57）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号


办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号


法定代表人：何沛良 联系人：林培珊


电话： 0769-22866254 传真： 0679-22866282 客服电话：0769-961122


网址： （58）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话： 0574-89068340 传真：0574-87050024 客服电话：95574 网址： （59）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 24 办公地址：深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰


电话：0755－83516094


传真：0755－83516199


客户服务电话：400-6666-888


网址： 基金管理人可根据《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》和本基金基金合同等的规定， 选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务。 （二）基金注册登记机构 名称： 中国证券登记结算有限责任公司


注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号


注册登记业务办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号


法定代表人：周明


电话：010-50938856 传真：010-50938907 联系人：崔巍 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：孙睿 经办律师：黎明、孙睿 （四）审计基金财产的会计师事务所 名


称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住


所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城，东三办公楼16层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城，东三办公楼16层 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 25 法定代表人：葛明 经办注册会计师：李慧明，王珊珊 联系电话：（010）58152145 传真：（010）58114645 联系人：王珊珊 四、基金的名称 本基金名称：工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：股票型证券投资基金 六、基金的投资目标 采用指数化投资，通过控制基金投资组合相对于标的指数的偏离度，实现对标的指数的 有效跟踪。通过产品分级设置，为不同份额投资者提供具有差异化收益和风险特征的投资工 具。 七、基金的投资方向 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具， 包括中证新能源指数的成份股及其备选 成份股、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转 债、短期融资券（含超短期融资券） ） 、资产支持证券、债券回购、股指期货、权证以及经中 国证监会允许基金投资的其它金融工具，但需符合中国证监会的规定。法律法规或监管机构 以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%，其中投资于中证新能源指数成份股 和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%，任何交易日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 股指期货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 八、基金的投资策略 本基金采取完全复制策略， 即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投资组工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 26 合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但因特殊情况（如市场流动性不 足、成分股被限制投资等）导致基金无法获得足够数量的股票时，基金管理人将运用其他合 理的投资方法构建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近目标指数的表现。本基金对标的 指数的跟踪目标是： 力争使得基金日收益率与业绩比较基准日收益率偏离度的年度平均值不 超过 0.35%，偏离度年化标准差不超过 4%。 1、股票资产指数化投资策略 本基金股票资产投资原则上采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数。通常情况下， 本基金根据标的指数成分股票在指数中的权重确定成分股票的买卖数量。 在特殊情况下，本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换，这些 情况包括但不限于以下情形： （1）法律法规的限制； （2）标的指数成份股流动性严重不足； （3）本基金资产规模过大导致本基金持有该股票比例过高； （4）成份股上市公司存在重大虚假陈述等违规行为、或者面临重大的不利行政处罚或 司法诉讼； （5）有充分而合理的理由认为其市场价格被操纵等。 进行此等替换遵循的原则如下： （1）优先考虑用以替换的股票与被替换的股票属于同一行业； （2）替换后，该成份股票所在行业在基金股票资产组合中的权重与标的指数中该行业 权重相一致； （3）用以替换的股票或股票组合与被替换的股票在考查期内日收益率序列风险收益特 征高度相关，能较好地代表被替代股票的收益率波动情况。 2、股票指数化投资日常投资组合管理 （1）标的指数定期调整 根据标的指数的编制规则及调整公告，本基金在指数成份股调整生效前，分析并确定组 合调整策略，及时进行投资组合的优化调整，减少流动性冲击，尽量减少标的指数成份股变 动所带来的跟踪偏离度和跟踪误差。 （2）成份股公司信息的日常跟踪与分析 跟踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌等） ， 以及成份股公司其他重大信息，分析这些信息对指数的影响，并根据这些信息确定基金投资工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 27 组合每日交易策略。 （3）标的指数成份股票临时调整 在标的指数成份股票调整周期内，若出现成份股票临时调整的情形，本基金管理人将密 切关注样本股票的调整，并及时制定相应的投资组合调整策略。 （4）申购赎回情况的跟踪与分析 跟踪本基金申购和赎回信息，结合基金的现金头寸管理，分析其对组合的影响，制定交 易策略以应对基金的申购赎回。 （5）跟踪偏离度的监控与管理 每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度，每月末、季度末定期分析基金的实际组合 与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因，并优化跟踪偏离度管理方案。 3、债券投资策略 本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期限在一年期以 下的债券，债券投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投 资收益。 4、股指期货投资策略 本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标，在风险可控的前提下，本着谨慎 原则， 参与股指期货的投资。 此外， 本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、 分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。 本基金通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，主要采用流动性好、交易活跃的股 指期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金管理人将充分考虑 股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低 投资组合的整体风险。 5、资产支持证券投资策略 资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS） 、住房抵押贷款支持证券（MBS） 等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、 风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析， 并辅助采用蒙特卡洛 方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 6、其他金融工具投资策略 在法律法规许可时， 本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对基金投资组 合进行管理，以提高投资效率，管理基金投资组合风险水平，以更好地实现本基金的投资目工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 28 标。本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降 低跟踪误差的目的，不得应用于投机交易目的，或用作杠杆工具放大基金的投资。 九、基金的业绩比较基准 本基金投资组合的业绩比较基准为：中证新能源指数收益率×95%＋金融机构人民币活 期存款基准利率（税后）×5%。 十、基金的风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市 场基金。此外，本基金作为指数型基金，采用完全复制策略，跟踪标的指数表现，目标为获 取指数的平均收益，是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。 本基金的分级设定则决定了不同份额具有不同的风险和收益特征。 工银新能源 A 份额具 有低风险、低预期收益的特征；工银新能源 B份额具有高风险、高预期收益的特征。 十一、基金的投资组合报告 本报告期自 2015 年10月1 日起至12月 31 日止（财务数据未经审计）。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 87,005,108.25 90.99 其中：股票 87,005,108.25 90.99 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 6,257,094.40 6.54 8 其他资产 2,363,338.48 2.47 9 合计 95,625,541.13 100.00 注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 29 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代 码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 904,720.00 0.97 C 制造业 70,448,435.25 75.71 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 7,499,364.00 8.06 E 建筑业 574,556.00 0.62 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、 软件和信息技术服 务业 4,219,179.00 4.53 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、 环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、 修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 3,358,854.00 3.61 合计 87,005,108.25 93.50 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 2.2 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合 无。


3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值 比例（％） 1 601985 中国核电 422,400 4,029,696.00 4.33 2 002594 比亚迪 56,500 3,638,600.00 3.91 3 002202 金风科技 141,601 3,227,086.79 3.47 4 601727 上海电气 267,400 3,085,796.00 3.32 5 600089 特变电工 235,200 2,768,304.00 2.97 6 000559 万向钱潮 103,800 2,348,994.00 2.52 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 30 7 600406 国电南瑞 131,800 2,198,424.00 2.36 8 000009 中国宝安 115,200 2,068,992.00 2.22 9 000839 中信国安 99,300 2,020,755.00 2.17 10 002466 天齐锂业 14,200 1,998,650.00 2.15 3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 无。 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


本基金本报告期末未持有债券。


5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。





7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 31 10.3 本期国债期货投资评价 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 11 投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 200,360.31 2 应收证券清算款 2,131,563.80 3 应收股利 - 4 应收利息 1,843.95 5 应收申购款 29,570.42 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,363,338.48 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。


11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 无。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资 有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本基金合同生效日为2015年7月9日，基金合同生效以来（截至2015年12月31日）的 投资业绩及同期基准的比较如下表所示： 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 32 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 2015.7.9 至 2015.12.31 -7.28% 2.13% 26.15% 3.18% -33.43% -1.05% 自基金合同生效日起 至今 -7.28% 2.13% 26.15% 3.18% -33.43% -1.05% 2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较： （2015 年 7月 9 日至2015 年12月 31 日） 注：1、本基金基金合同于 2015 年7月 9 日生效。截至报告期末，本基金尚处于建仓期。 2、按基金合同规定，本基金建仓期为 6 个月。建仓期满，本基金的各项投资比例应符合基 金合同关于投资范围及投资限制的规定：股票资产投资比例不低于基金资产的 90%，其中投 资于中证新能源指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%，任何交易日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%。股指期货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管 机构的规定。 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 33 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1．基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）标的指数许可使用费； （4）因基金的证券、期货交易或结算而产生的费用； （5）基金合同生效以后的信息披露费用； （6）基金份额持有人大会费用； （7）基金合同生效以后的会计师费和律师费； （8）基金资产的资金汇划费用； （9）基金上市费及年费； （10）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 2．基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.0%年费率计提。 在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。 计算方法如下： H＝E×1.0%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令，基金托管人复核无误后，次月首日起3个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日结束之日起3个工 作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。 （2）基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。 在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。 计算方法如下： H=E×0.2%÷当年天数 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 34 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令，基金托管人复核无误后，次月首日起 3个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金托管人。 若遇法定节假日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日结束之日起 3个工 作日内或不可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。 （3）基金合同生效后的标的指数许可使用费 本基金的标的指数使用许可费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率计提，且收取下 限为每季度人民币 5 万元（基金合同生效日所在季度除外）。计算方法如下： H= E×0.02%÷当年天数 H 为每日应计提的标的指数使用许可费 E 为前一日的基金资产净值 标的指数使用许可费每日计算，逐日累计，按季支付。标的指数使用许可费的支付由基 金管理人向基金托管人发送划付指令，宝亿莱家居饰品，经基金托管人复核后从基金财产中一次性支付。若遇 法定节假日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日结束之日起 3 个工作日内或 不可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。 基金管理人可根据指数使用许可协议，对上述计提标准和计提方式进行合理变更，此项 变更无需召开基金份额持有人大会， 基金管理人将在更新招募说明书或其他公告中披露基金 最新适用的计提标准和计提方法。 本条第（一）款第 4 至第 10 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协 议的规定，列入当期基金费用。 3．不列入基金费用的项目 本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全 履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 4．基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召开基金份额 持有人大会。 5．税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 35 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金申购采用金额申购方式，申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购， 费率按单笔分别计算。 申购金额 M（含申购费） 申购费率 M